(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

　　中国证券业协会执业证书管理系统(http://person.sac.net.cn/login.action)

　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;

　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。